金额监管面试题及答案.docVIP

金额监管面试题及答案

一、填空题（总共10题，每题2分）

1.金融机构在开展反洗钱工作中，必须遵循的三大原则是______、______和______。

2.反洗钱客户身份识别过程中，对于非自然人客户的身份识别，主要依据的是客户的______和______。

3.金融机构在进行客户身份识别时，必须建立客户身份识别制度，该制度应当包括对客户身份信息的______、______和______。

4.《反洗钱法》规定，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，该制度应当明确反洗钱工作的______、______和______。

5.在反洗钱工作中，客户身份资料和交易记录的保存期限，自业务关系结束或者交易完成之日起不少于______。

6.金融机构在反洗钱工作中，应当对客户进行风险评估，风险评估的主要内容包括客户的______、______和______。

7.《反洗钱法》规定，金融机构应当配合反洗钱调查，金融机构接到反洗钱调查要求后，应当______。

8.在反洗钱工作中，金融机构应当对大额交易和可疑交易进行报告，大额交易的金额标准由______规定。

9.反洗钱工作不仅仅是金融机构的责任，也是______的责任。

10.在反洗钱工作中，金融机构应当建立健全反洗钱宣传教育培训制度，加强对员工的______和______。

二、判断题（总共10题，每题2分）

1.反