证券从业后期培训考试.docVIP

证券从业后期培训考试试卷

考试时间：90分钟

总分：100分

一、单项选择题（每题1分，共30题，共30分）

根据《证券法》规定，证券公司及其从业人员不得从事的行为是（）

A.为客户提供投资建议

B.私下接受客户委托买卖证券

C.向客户揭示投资风险

D.按照客户指令执行交易

以下不属于证券市场“三公”原则的是（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公允原则

投资者持有一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

下列关于科创板股票交易规则的表述，错误的是（）

A.涨跌幅限制为20%

B.首次公开发行上市的股票，上市后前5个交易日不设涨跌幅限制

C.投资者需满足2年以上证券交易经验

D.最低申报数量为100股，每笔申报可以1股为单位递增

证券公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）

A.50%

B.80%

C.100%

D.150%

根据《证券投资基金法》，基金管理人的注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

下列不属于内幕信息的是（）

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司债务担保的重大变