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证券法律法规与职业道德手册（执行版）

第1章法律基础与合规要求

1.1证券法律法规概述

证券法律法规是规范证券市场运行、保障投资者权益、维护市场秩序的重要依据。主要包括《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》《证券交易所管理办法》等法律法规。2023年《证券法》修订后，明确了证券发行、交易、信息披露、投资者保护等核心内容，强化了对证券市场乱象的监管。例如，新增“信息披露义务”“内幕交易”“操纵市场”等条款，进一步细化了违规行为的法律责任。

证券市场中，各类主体包括证券公司、基金公司、交易所、监管机构、投资者等，均需遵守相关法律法规。例