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证券经纪人业务知识与技能手册（执行版）

第1章证券经纪人业务概述

1.1证券经纪业务的基本概念

证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，以客户的名义和授权，代客户买卖证券的业务活动。根据《证券法》规定，证券经纪业务属于证券市场中介服务，是证券市场中不可或缺的环节，是连接投资者与证券市场的重要桥梁。证券经纪业务的核心功能是为投资者提供证券交易的中介服务，包括但不限于证券买卖、投资咨询、信息查询、风险评估等。根据中国证券业协会数据，截至2023年底，我国证券经纪业务市场规模已超过10万亿元，占整个证券市场交易量的约60%。

证券经纪业务的主体是证券公司，其法律地位明确，受《证券法》《证券经纪业务管理办法》等法律法规的规范。证券公司需具备证券营业部、证券账户、交易系统等基础设施，确保业务的合规运行。证券经纪业务的运作基础是证券交易所和证券登记结算机构。投资者通过证券公司开立证券账户，委托证券公司进行证券交易，交易过程通过证券交易所的交易系统完成，最终由证券登记结算机构进行结算和交割。证券经纪业务的交易对象包括股票、债券、基金、权证等各类证券，交易方式包括买进、卖出、做市、融资融券等。根据中国证券业协会发布的《2022年证券市场运行报告》，2022年证券市场总成交额达92.6万亿元，其中经纪业务占比约45%。

证券经纪业务的盈利模式主要依赖于佣金收入、交易手续费、资产管理