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证券资格证培训考试

考试科目：金融市场基础知识+证券市场基本法律法规

考试时间：180分钟

总分：100分

一、单选题（每题0.5分，共40题，合计20分）

下列不属于金融市场功能的是（）

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.信用创造

我国多层次资本市场中，主要服务于创新型、成长型中小企业的板块是（）

A.主板

B.科创板

C.创业板

D.新三板

下列关于股票性质的说法，错误的是（）

A.股票是有价证券

B.股票是要式证券

C.股票是设权证券

D.股票是资本证券

债券票面利率与市场利率一致时，债券的发行价格通常为（）

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.协商定价

下列不属于金融衍生工具的是（）

A.股指期货

B.国债逆回购

C.利率互换

D.权证

封闭式基金的交易价格主要受（）影响

A.基金净值

B.市场供求关系

C.基金经理业绩

D.宏观经济政策

证券公司在承销证券过程中，发现发行人存在重大违法行为时，应当（）

A.继续承销并及时报告监管机构

B.立即终止承销并报告监管机构

C.降低承销费用并完成发行

D.与发行人协商修改发行文件

根据《证券法》，向不特定对象发行证券累计超过（）人，需经国务院证券监督管理机构注册

A.100

B.200

C.300

D.500

下列不属于证券市