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证券投资咨询业务规范与操作指南（执行版）

第1章业务概述与监管要求

1.1证券投资咨询业务定义与范围

证券投资咨询业务是指证券公司、基金公司、投资咨询公司等机构，基于其专业能力，为客户提供投资建议、分析报告、市场预测等服务的行为。该业务属于证券行业的重要组成部分，旨在帮助投资者做出更科学、理性的投资决策。根据《证券公司监督管理条例》及《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资咨询业务的范围包括但不限于：提供投资方向建议、资产配置建议、市场趋势分析、投资策略建议等。同时，业务内容需符合《证券公司证券研究报告管理办法》等相关规定。

证券投资咨询业务的主体通常为具备证券投资咨询资质的机