合规性评价规定.docxVIP

合规性评价规定

合规性评价规定

第一章总则

第一条为规范企业合规性评价工作，提高企业经营管理水平和风险防范能力，保障企业持续健康发展，根据国家相关法律法规，结合本企业实际情况，制定本规定。

第二条本规定所称合规性评价，是指企业依据国家法律法规、行业规范、企业内部规章制度等，对企业经营管理活动进行全面、系统、客观的检查和评估，以判断企业经营管理活动是否符合法律法规和制度要求的过程。

第三条合规性评价工作应当遵循以下原则：

（一）客观公正原则：评价工作应当以事实为依据，以法律为准绳，客观公正地进行评价。

（二）全面系统原则：评价工作应当覆盖企业所有经营管理活动，形成完整的评价体系。

（三）风险导向原则：评价工作应当聚焦于企业经营管理中的重大风险领域，有针对性地开展评价。

（四）持续改进原则：评价工作应当注重发现问题和不足，推动企业持续改进和提高。

第四条本规定适用于本企业各部门、各子公司及全体员工的合规性评价工作。

第二章评价组织与职责

第五条企业设立合规性评价领导小组，由企业主要负责人担任组长，分管合规工作的副总经理担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组的主要职责是：

（一）审定合规性评价工作规划和年度计划；

（二）审定合规性评价结果及处理意见；