邳州网络投资管理制度最新(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范网络投资市场秩序，保障投资者合法权益，促进网络投资市场健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，结合邳州市实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于在邳州市行政区域内开展的网络投资活动，包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇、贵金属等投资品种。

第三条邳州市网络投资管理遵循以下原则：

（一）公开、公平、公正原则；

（二）合法、合规、安全原则；

（三）保护投资者合法权益原则；

（四）促进网络投资市场健康发展原则。

第四条邳州市人民政府负责本行政区域内网络投资市场的监督管理，市金融工作局负责具体实施。

第二章网络投资主体

第五条网络投资主体分为投资者和投资机构。

第六条投资者应当具备以下条件：

（一）具有完全民事行为能力的自然人；

（二）熟悉网络投资相关法律法规；

（三）具备一定的风险识别和承受能力；

（四）按照规定进行实名制注册。

第七条投资机构应当具备以下条件：

（一）依法注册成立，取得相应的金融业务许可证；

（二）具有健全的内部控制制度；

（三）具备专业的投资管理人员；

（四）按照规定进行合规经营。

第八条投资者、投资机构在开展网络投资活动前，应当向相关部门进行备案，并接受监管。

第三章网络投资平台

第九条网络投资平台是指为投资者提供网络投资服务的平台，包括但不限于证券公司、基金公司、期货