《证券从业人员执业操守与职业规划》课件.pptxVIP

证券从业人员执业操守与职业规划;一;一、证券从业人员职业道德;1、职业道德;2、职业道德的基本原则;2、职业道德的基本原则;3、职业道德的基本要求;4、职业道德的养成;二、证券从业人员执业操守;二、证券从业人员执业操守;遵纪守法：

范围：国家法律、国务院行政法规、证监会行政规章、自律组织的规则公约、公司职业纪律

典型违法违纪事例：

弄虚作假--夸大招股说明书中盈利能力与预期

以权谋私--内幕交易，操纵证券交易价格;二、证券从业人员执业操守;廉洁自律

公与私：损公肥私？大公无私？利公利私？

苦与乐：奋斗的过程就是苦与乐并存的过程

荣与辱：为公的心态、为私的心态

;文明服务

树立服务意识：投资者至上、一视同仁的热情

规范服务礼仪：仪容、仪表、仪态

提升服务档次：增值、效率

坚持公平竞争：禁止“行贿，回扣、违规返佣”

;中国证监会：

《证券业从业人员资格管理办法》（2003年2月1日）

证券从业人员，应按规定，取得从业资格和执业证书

《证券经纪人管理暂行规定》（2009年4月13日）

取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业

《证券投资顾问业务暂行规定》（2010年10月19日）

;中国证券业协会：

《证券业从业人员资格管理实施细则》（2003年1月26日）

《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》（2005年5月1日）

《证券业从业人员执业行为准则》（2009年1月19日）

《自律管理