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证券公司合规经营手册

第1章总则

1.1合规经营的定义与重要性

合规经营是指证券公司按照国家法律法规、行业监管要求以及公司内部规章制度，依法开展各项业务活动的行为。合规经营是证券公司稳健发展、防范风险、保障投资者利益的重要基础。证券公司作为金融行业的重要组成部分，其合规经营直接关系到市场秩序、金融安全和公众信任。根据中国证监会《证券公司合规管理指引》（2022年修订），合规经营是证券公司核心经营原则之一。

合规经营不仅涉及法律风险防控，还包括道德风险、操作风险、声誉风险等多方面风险的管理。根据2021年《证券公司合规管理能力评估指引》，合规经营能力是证券公司评级的重要指标之一。