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2026年证券从业资格模拟卷十一

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应由公司管理层单独负责，无需董事会监督。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行内部审计和评估。

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.公开透明原则

C.自我约束原则

D.高收益原则

3.下列关于证券市场信息披露的说法，正确的是（）。

A.信息披露义务人可以延迟披露可能对证券价格产生重大影响的信息。

B.信息披露的内容应真实、准确、完整、及时。

C.信息披露的形式可以是口头通知，无需书面文件。

D.信息披露的责任主体是证券公司的管理层，与投资者无关。

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户申请原则

B.实名制原则

C.有偿使用原则

D.风险控制原则

5.下列关于证券公司融资融券业务的风险管理措施，错误的是（）。

A.设定合理的融资融券