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2026年证券从业《证券法律法规》模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是：

A.具有健全且运行良好的内部控制机制

B.具有完善的风险管理体系

C.注册资本最低限额为人民币1亿元

D.持续盈利能力良好，最近3年无重大违法违规记录

2.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，应当遵守的规定不包括：

A.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

B.证券公司应当对客户的信用风险进行评估

C.融资融券的期限不得超过6个月

D.证券公司应当为客户信用证券账户内的证券提供担保

3.下列关于证券公司内部控制制度的表述，正确的是：

A.内部控制制度只需覆盖关键业务环节

B.内部控制制度的制定应由董事会负责

C.内部控制制度的执行应由监事会监督

D.内部控制制度的评估可以每年进行一次

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其董事、监事、高级管理人员应当具备的条件不包括：

A.具有证券从业资格

B.具有相应的投资经验

C.具有大学本科以上学历

D.最近3年未受到监管机构的行政处罚

5.证券公司为客户开