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证券经纪业务规范与风险管理指南（执行版）

第1章业务规范概述

1.1业务范围与监管要求

证券经纪业务是证券市场中重要的中介服务，其核心职责是为客户提供证券交易、投资咨询、资产配置等服务。根据《证券经纪业务规范与风险管理指南（执行版）》，证券公司需依法合规开展经纪业务，确保业务范围符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规的要求。业务范围包括但不限于：证券账户开立与管理、证券交易委托、证券经纪业务相关服务、客户信息管理、风险控制与合规管理等。证券公司需根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等规定，明确业务边界，避免违规操作。

根据中国证