投资咨询与服务规范手册（执行版）.docx

投资咨询与服务规范手册（执行版）

第1章总则

1.1本手册适用范围

本手册适用于证券公司、基金公司、投资顾问公司、证券交易所、行业协会等机构及个人从事投资咨询、投资服务、投资研究等业务的人员和单位。本手册适用于提供投资咨询、投资服务、投资研究、投资分析、投资建议等服务的机构及其从业人员。

本手册适用于在证券市场、基金市场、股票市场、债券市场、衍生品市场等各类金融市场中提供投资服务的机构。本手册适用于在法律法规允许范围内，为投资者提供投资决策建议、投资策略、投资组合构建、风险控制等服务的机构。本手册适用于在投资咨询过程中，涉及证券、基金、债券、衍生品、外汇、大宗商品等各类金融产品