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证券市场法规与合规手册（执行版）

第1章

1.1证券市场基本概念与监管目标

证券市场是资本市场的重要组成部分，主要通过股票、债券、基金、衍生品等金融工具进行资金的融通与配置。其核心功能包括资源配置、风险定价、价格发现和资本形成等，是国民经济运行的重要基础设施。证券市场监管的目标是维护市场公平、公正、公开，保护投资者合法权益，防范系统性金融风险，促进资本市场健康发展。根据《证券法》及相关法律法规，监管目标包括：维护市场秩序、保护投资者利益、防范金融风险、促进市场透明和效率。

证券市场监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）、证券交易所、证券登记结算机构、证券业协