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证券投资咨询业务规范手册

第1章总则

1.1定义与适用范围

根据中国证监会发布的《证券投资咨询业务暂行规定》及《证券期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询业务是指依法设立的证券投资咨询机构，接受委托，就证券、期货及相关金融衍生品的发行、交易、上市、退市、并购重组、行业研究、公司研究、估值分析、投资策略及风险管理等方面提供专业意见和客观分析的行为。本手册定义的“业务”涵盖机构自身开展的业务以及接受客户委托代理开展的咨询业务，其核心在于“专业判断”与“客观中立”，严禁任何形式的利益输送或虚假宣传。适用范围界定为所有在中华人民共和国境内依法设立并取得《证券投资咨询机构业务许可证》的机构及其从业人员。该范围明确排除了非持牌机构（如个人投资者、非金融机构咨询公司）及未获得相应牌照的境外机构。对于已获牌照但业务范围未涵盖特定证券品种（如仅涵盖股票咨询而未涵盖基金）的机构，其业务范围应严格按照许可证载明的具体品种进行界定，不得越权从事未经核准的业务活动。

本手册适用于所有在业务开展过程中可能产生法律后果的环节，包括咨询报告撰写、路演推介、投资者教育、交易撮合及后续的回访服务。无论是机构内部的技术研发部门还是外部承接的咨询项目，只要涉及对证券市场走势、价格走势或公司基本面进行分析并出具专业意见，均适用本章节规范。特别强调，对于涉及重大资产重组或IPO的咨询项目，必须严格执行更严