遴选基金管理人的方案.docVIP

基金管理人遴选实施方案

一、遴选总则

（一）基本原则

合规性原则

严格遵循《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及配套规则要求，确保遴选流程符合证监会对基金管理人资质审核、股权结构穿透监管等最新规定。所有参与机构须提供完整的监管许可证明文件，包括但不限于基金管理资格证书、最近三年无重大违法违规承诺函等。

专业性评估导向

建立资质-能力-业绩三维评估体系，重点考察投资团队稳定性（核心成员平均从业年限不低于8年）、策略可持续性（需提供连续5年以上策略验证报告）、风险调整后收益（近三年夏普比率不低于1.2）等核心指标。

动态风控机制

要求管理人建立包含市场风险、信用风险、流动性风险等在内的全维度风险管理体系，配备独立风控团队（人数不少于投研团队的1/3），并提供近三年风险事件处置案例及应急演练记录。

（二）适用范围

本方案适用于公募基金、私募股权基金、产业投资基金等各类基金管理人的遴选工作，特别针对实缴规模超2亿元的基金项目实施强化尽调程序。

二、核心遴选标准

（一）主体资质要求

评估维度

具体标准

注册资本

公募管理人不低于1亿元实缴货币资本，私募管理人不低于2000万元，且需提供最近一期验资报告

股权结构

穿透核查至最终受益人，禁止存在资产管理产品嵌套持股，主要股东（持股≥25%）需满足净资产不低于2亿元

人员配置

取得基金从业资格人员不少于30人，其中投研团队占比不低于40%，