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公司法律事务管理全面自查报告

为落实最新监管部门对企业合规经营的要求，匹配公司业务规模扩张后的内部风控升级需求，我司于2024年3月10日至4月10日组织开展了覆盖全集团的法律事务管理全面自查工作。本次自查范围涵盖总公司12个职能部门、5家全资子公司、2家控股参股公司，梳理核查了2021年1月1日至2023年12月31日期间形成的所有法律文件、业务合同、纠纷案件、合规档案，对标的额100万元以上的业务合同实现100%全覆盖核查，对100万元以下合同按30%比例随机抽查，对公司所有资质证照、对外用印、对外投资项目全部逐一核对，确保自查不留盲区、不走过场。本次自查由公司法务总监牵头，联合行政人事部、财务部、审计部及各业务中心合规联络员组成专项自查工作组，明确了“业务自查、法务复核、工作组抽查”的三级自查机制，各业务条线首先对本部门管辖范围内的法律事务进行全面梳理，上报问题清单后由法务部逐一复核，最后由工作组对重点风险事项进行现场抽查核实，保证自查结果真实准确。

从本次自查结果来看，我司目前已初步建立“法务部归口管理、各业务条线分工配合”的法律事务管理体系，现有专职法务人员3名，外聘本地知名律所担任常年法律顾问，针对并购、融资等重大专项业务按需聘请专项法律顾问，基本能够满足日常经营的法律需求。制度层面，目前已出台《合同管理办法》《合规风险防控管理办法》《对外投资法律尽职调查指引》《印章使