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法务工作流程标准化自查报告

为落实集团今年初下发的《职能部门流程标准化建设指引》要求，强化法务工作的风险前置管控能力，消除流程模糊、责任不清导致的合规隐患，法务部于2024年3月至4月开展了全模块法务工作流程标准化专项自查。本次自查未采取纸面梳理的形式化方式，而是围绕法务核心业务全链路拆解，累计梳理有效流程节点127个，访谈一线业务对接岗、法务承办岗、公司审批岗共32人，抽样核查2022年1月至2024年2月期间的1240份业务档案，做到问题找得准、根源挖得深，具体情况如下。

本次自查按照“全流程拆解、抽样验证、交叉访谈”三个步骤推进：第一步先对现有法务业务进行全链路拆解，将从业务发起、法务承办、审批流转、落地执行到归档闭环的每个环节单独拆分，对照《中央企业合规管理办法》《上市公司内部控制指引》及集团内部管控要求，每个节点设定“是否符合标准、责任是否清晰、输出是否明确”三个对照项；第二步按业务类型分层抽样，重大项目100%覆盖，常规项目按30%比例随机抽样，确保样本能够反映真实执行情况；第三步分别对接不同角色访谈，向业务部门了解流程是否存在冗余卡点，向法务承办人了解流程是否存在模糊空白，向审批层了解法务输出是否符合决策要求，最终形成各模块流程标准化执行情况统计如下：

业务模块

流程节点总数

达标节点数

达标率

主要问题类型

合同全生命周期管理

42

31

73.81%

前置审查缺失