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2026年基金从业考试(合规管理与职业道德)专项训练题库解析

1.以下关于基金公司合规管理基本原则的表述，错误的是（）。

A.合规管理应覆盖公司所有业务、各部门和各级人员，并贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.为确保合规管理的有效性，合规管理部门应承担公司的经营管理责任

C.合规管理应当独立于公司的各项业务活动，确保合规管理的独立性和权威性

D.公司应当树立合规经营、全员合规的理念，倡导和推进合规文化建设

2.根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向（）申报。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国证监会

D.证券业协会

3.某基金管理公司市场部员工张某，在未向公司报告的情况下，私下接受某客户委托，利用其亲属账户为该客户进行证券交易，并约定盈利分成。张某的行为主要违反了基金从业人员职业道德中的哪项基本要求？（）

A.专业审慎

B.诚实守信

C.客户至上

D.保守秘密

4.关于基金管理公司督察长的任职条件和职责，以下说法正确的是（）。

A.督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应经全体独立董事同意

B.督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围应涵盖基金及公司运作的所有业务环节

C.督察长发现公司存在重大风险或隐患时，应当向董事会报告，但无需