2026年合规知识竞赛核心考点试卷.docx

2026年合规知识竞赛核心考点试卷

一、单项选择题

1.企业开展新业务前，为识别、分析和评价潜在合规风险所进行的系统性工作被称为：

A.合规审计

B.合规风险评估

C.合规培训

D.合规举报处理

答案：B

解析：合规风险评估是企业在新业务、新项目或新产品上线前，或定期对现有业务进行的一种预防性管理活动，旨在系统性地识别、分析和评价可能因违反法律法规、监管要求、行业准则或内部规章制度而给企业带来法律责任、财务损失或声誉损害的风险。合规审计是对已实施的控制和流程进行事后检查，合规培训与举报处理则分别是风险防范与发现后的应对措施。

2.根据中国《个人信息保护法》，处理敏感个人信息需要取得个人