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风险管理与合规监督手册（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

适用范围明确界定本手册适用于公司所有层级、所有部门及所有业务单元的合规风险管理工作，包括董事会、高级管理层、各业务线、职能部门以及外部审计部门在内，确保风险管控无死角。②定义中明确了“风险”指公司面临的不确定性事件及其可能造成的财务、法律或声誉损失，“合规监督”指公司基于法律法规及内部政策对风险进行识别、评估与应对的全过程，包含事前预防、事中监控和事后问责三个核心环节。特别规定本手册涵盖量化风险指标（如风险敞口、偏离度）与非量化风险指标（如合规文化评分、违规举报率），并明确将“重大风险事件”定义为可能对公司持