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2026年证券从业资格复习题证券投资顾问模拟复习题及答案

1.证券投资顾问向客户提供投资建议时，首要职责是（）A.推荐高收益产品B.了解客户基本情况C.预测市场走势D.代客户操作账户答案：B解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议前，应当了解客户的身份、财产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等基本情况，这是首要职责。A项推荐高收益产品可能忽视风险匹配；C项预测市场走势不是首要职责；D项代客户操作账户属于禁止行为。

2.下列属于证券投资顾问禁止性行为的是（）A.向客户提示投资风险B.基于客户需求提供个性化建议C.承诺投资收益