2026年证券从业资格考试《证券发行与承销业务》试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销业务中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的财务状况进行评估

B.组织投资者进行路演推介

C.负责证券的上市交易

D.管理发行过程中的风险控制

2.在证券发行过程中，发行人需要披露的重要文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.发行公告

C.财务报表

D.上市交易规则

3.证券发行中的询价机制主要目的是什么？

A.提高发行价格

B.确保发行公平

C.减少发行成本

D.增加发行量

4.在证券承销过程中，承销团的主要作用是什么？

A.确定发行价格

B.分散承销风险

C.负责证券的上市

D.监督发行过程

5.证券发行中的“绿鞋机制”是指什么？

A.发行价格的调整机制

B.发行时间的延长机制

C.发行规模的调整机制

D.发行风险的补偿机制

6.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人进行尽职调查

B.组织投资者进行路演推介

C.负责证券的上市交易

D.监督发行过程

7.证券发行中