2026年证券分析师胜任能力考试《证券投资法律》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券投资法律》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.基金管理业务

2.《公司法》中规定的公司治理结构不包括以下哪项？

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.财务总监

3.证券发行人在进行信息披露时，必须遵循的原则不包括以下哪项？

A.真实性

B.准确性

C.及时性

D.完整性

4.根据《证券交易规则》，以下哪项行为不属于内幕交易？

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.通过与他人串通操纵市场

D.基于公开信息进行理性投资

5.《证券公司监督管理条例》中规定的证券公司风险控制指标不包括以下哪项？

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.流动性覆盖率

6.证券投资者在参与证券交易时，其权利不包括以下哪项？

A.获得投资收益的权利

B.参与公司决策的权利

C.获得公司账目的查阅权

D.无限转让其证券的权利

7.根据《证券登记结算管理办法》，