某金融投资公司员工手册管理制度.docx

某金融投资公司员工手册管理制度

第一章总则

1.1制定目的

为规范公司全体员工执业行为，防范金融合规风险，保障投资者合法权益，维护公司市场信誉与长期稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等监管法律法规及行业自律规则，结合公司实际运营情况制定本制度。

1.2适用范围

本制度适用于公司全体在职人员，包括正式劳动合同制员工、试用期员工、劳务派遣人员、外包驻场人员、实习生及外部顾问，所有人员在执业过程中均需严格遵守本制度要求。

1.3基本原则

一是合法合规优先原则，所有业务决策、执业行为