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证券交易合规与风险控制手册

第1章总则与基本原则

1.1合规管理架构与职责分工

本手册确立了“董事会领导下的合规委员会统筹，合规部执行，业务部门协同，全员参与”的四级组织架构。合规委员会由董事长、副董事长及首席合规官（CCO）领衔，下设合规总监办公室，负责制定合规战略、审批重大风险事项及定期向董事会汇报。②合规部作为核心职能部门，拥有独立的预算审批权，其人员编制不得低于公司总人数的1.5%，且实行“铁打合规”的轮岗制度，确保关键岗位人员定期轮换，防止利益固化。业务部门作为合规的第一责任人，必须嵌入业务流程设计环节，设立“合规关口”，在交易指令下达前、产品发行前及重大并购重组