2026年证券从业资格考试《证券市场基础综合操作实务综合法规》试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券市场基础综合操作实务综合法规》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）元。

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.20亿元

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由公司董事会负责制定

C.内部控制制度的执行情况应当定期进行审计

D.内部控制制度可以由非独立董事负责监督

3.证券公司为客户办理融资融券业务时，客户信用证券账户的最低维持担保比例不得低于（）。

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

4.下列关于证券公司设立投资银行部门的说法，正确的是（）。

A.设立投资银行部门不需要经过中国证监会的批准

B.投资银行部门的负责人应当具备5年以上从业经验

C.投资银行部门可以从事证券承销和保荐业务

D.投资银行部门不需要遵守相应的风险管理规定

5.证券公司从事自营业务时，其自营业务的规模不得超过净资本的（）%。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%