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投资银行业务操作规范指南

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与适用机构

本章节规范适用于所有在中国境内依法设立的证券公司、证券投资咨询机构、证券期货经营机构及其从业人员。根据《证券公司投资银行业务规范指引》，任何参与证券发行、上市、再融资、并购重组等投资银行业务的机构和个人，都必须严格遵守本章节规定的操作流程与合规要求。适用机构需明确其内部治理结构，确保投资决策委员会、合规风控部门、交易执行部门及业务前端部门在业务流程中形成有效的制衡机制，杜绝“一言堂”或部门利益输送，实现全流程的标准化管控。

适用机构应建立覆盖从立项、尽职调查、申报文件编制、内核审批到发行承销的完整闭环管理体