证券政策与法规手册.docxVIP

证券政策与法规手册

第1章总则

1.1总则规定与适用范围

本章节旨在确立证券市场的法律基石，明确《证券法》作为国家基本法律的立法宗旨，即维护证券市场秩序、保护投资者合法权益、保证证券交易安全与效率。根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，该法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易场所、证券发行与承销、证券登记结算、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券融资融券、证券期货投资咨询、证券资产管理业务、证券期货投资咨询业务等经营活动。这意味着任何参与上述环节的机构和个人，无论其所有制形式（国有、民营或外资）或注册地（境内或境外），只要在中国境内开展相关业务，即受本章节所附法律法规及监管规则的约束。适用范围涵盖从证券发行的源头到交易交割的全生命周期，包括首次公开发行（IPO）、再融资（增发、配股、可转债）、并购重组、上市公司发行债券以及非上市公众公司的股份发行等。监管对象不仅包括证券交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司等市场参与者，还包括证券交易所的全体从业人员、证券期货公司的全体从业人员、证券经营机构的全体从业人员以及证券交易所、证券期货交易所的自律组织。本章还特别强调对互联网平台从事证券业务活动、证券交易所、证券期货交易所、证券登记结算机构及其从业人员、证券期货投资咨询机构及其从业人员、证券期货业务资产管理机构及其从业人员的全面覆盖。

监管机构在制定和执行