认监委47条认证机构检查清单自查对照表--流传版本.xlsVIP

Sheet3

Sheet2

Sheet1

认监委47条认证机构检查清单自查对照表

类别

条款编号

核心要求

自查方法

常见问题

合规证据

整改时限建议

一、认证合同与基本合规

认证合同明确范围、标准、人日、费用、权责及有效期

抽查近6个月合同样本（不少于20份），核对关键条款完整性

合同未明确人日、权责，或与实际认证内容不一致

规范的认证合同、双方签字确认件

1周内补全缺失条款，修订标准合同模板

不超资质范围开展认证业务

对照机构批准资质清单，核查所有在办/已办项目范围

超出备案的认证领域（如无服务认证资质却开展相关业务）

资质批准文件、项目范围比对表

立即暂停超范围项目，1个月内完成合规整改

认证规则备案且符合国标，不自行降低要求

核查规则备案文件，比对项目实施流程与规则一致性

规则未备案、擅自简化审核流程、降低合格判定标准

规则备案回执、项目实施流程与规则对照记录

1周内完成规则备案，同步修订实施流程

二、审核方案与人日安排

人日计算符合CNAS-CC105/IAFMD5，不擅自压缩

随机抽取10个项目，复核人日计算依据与结果

未按标准计算人日、人为压缩审核时长

人日计算表、CNAS/IAF标准依据文件

立即复核涉事项目，补全缺失人日，3天内完成整改

方案覆盖关键场所、过程、职能，多场所安排合理

核查多场所项目审核方案，确认覆盖范围完整性

遗漏关键生产车间、职能部门，多场所方