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证券机构负责人培训考试

一、单项选择题（每题1分，共20题）

根据2025年8月修订的《证券公司分类评价规定》，证券公司分类评价的基础指标不包括以下哪项？

A.风险管理能力

B.持续合规状况

C.业务发展和功能发挥状况

D.市场占有率排名

答案：D

全面实行股票发行注册制的核心制度特征是：

A.以政府审核为核心

B.以信息披露为核心

C.以企业盈利为核心

D.以市场规模为核心

答案：B

证监会2025年监管计划中，首发企业（IPO）检查比例设定为不低于：

A.5%

B.15%

C.25%

D.35%

答案：C

根据《证券公司分类评价规定》，证券公司因违法违规被实施暂停业务许可行政处罚的，每次扣多少分？

A.4分

B.6分

C.8分

D.10分

答案：B

2025年证监会立法工作计划中，力争年内出台的重点项目不包括：

A.《衍生品交易监督管理办法》

B.《证券基金投资咨询业务管理办法》

C.《私募投资基金信息提供管理办法》

D.《上市公司信息披露管理办法》

答案：C

证券公司分类评价的基准分为：

A.80分

B.90分

C.100分

D.120分

答案：C

证监会2025年监管计划中，立案案件平均办理天数目标为：

A.≤100天

B.≤115天

C.≤130天

D.≤150天

答案：B

以下哪项不属于2025年证券公司分类评价加