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2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券公司风控》试卷.doc

2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券公司风控》试卷.doc

    2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券公司风控》试卷

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

    一、单选题（总共10题，每题2分）

    1.证券公司风险管理的基本原则不包括以下哪一项？

    A.全面性原则

    B.重要性原则

    C.可持续性原则

    D.效益性原则

    2.风险管理组织架构中，负责制定风险管理政策的是？

    A.风险管理委员会

    B.董事会

    C.总经理办公室

    D.风险管理部门

    3.以下哪项不属于操作风险的主要来源？

    A.内部欺诈

    B.外部欺诈

    C.系统故障

    D.市场风险

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