证券岗位培训在线考试.docVIP

证券岗位培训在线考试

一、单项选择题（每题1分，共50题）

根据《证券法》规定，以下不属于证券公开发行情形的是（）

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过200人

C.向特定对象发行证券累计不超过200人且未采用广告、公开劝诱等方式

D.法律、行政法规规定的其他发行行为

证券公司的净资本不得低于（）

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

沪深300指数的编制方法是（）

A.算术平均法

B.几何平均法

C.加权平均法

D.市值加权法

以下不属于金融衍生工具的是（）

A.股票期权

B.国债期货

C.可转换债券

D.普通股股票

投资者通过证券公司买卖证券时，需支付的交易费用不包括（）

A.佣金

B.印花税

C.过户费

D.存款利息

根据《证券投资基金法》，基金管理人的注册资本不低于（）

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.3亿元

债券的票面利率与市场利率的关系决定了债券的发行价格，当票面利率低于市场利率时，债券应（）

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.按面值发行

以下属于系统性风险的是（）

A.公司财务风险

B.行业竞争风险

C.利率风险

D.经营管理风险

证券公司的IB业务是指（）

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.介绍经纪商业务