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2026年证券从业资格《证券发行与承销》专项训练

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格《证券发行与承销》专项训练

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行是指发行人依照法定程序向不特定对象或特定对象发行证券的行为，以下属于证券发行方式的是（）。

A.配股

B.增发

C.权证发行

D.以上都是

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.募集资金

B.发行定价

C.信息披露

D.上市交易

3.下列关于首次公开发行股票的表述，错误的是（）。

A.发行人是依法设立且合法存续的股份有限公司

B.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东未弥补的缺陷已修复

C.发行人的股权结构清晰，发行前股东持有的股份不存在重大权益变动

D.发行人的董事、监事和高级管理人员不存在重大违法违规行为

4.在股票发行定价中，常用的估值方法不包括（）。

A.市盈率法

B.市净率法

C.现金流量折现法

D.成本法

5.证券发行过程中，发行人应披露的文件不包括（）。

A.招股说明书

B.上市公司公告

C.财务会计报告

D.发行公告

6.在证券承销过程中，承销商按照发行价格向投资者销售证券的行为称为（）。

A.代销

B.包销

C.分销

D.招股

7.下列关于证券发