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证券经纪人合规培训考试

一、单项选择题（每题2分，共30题）

根据《证券经纪人管理办法》，证券经纪人应当通过的资格考试是（）

A.基金从业人员资格考试

B.证券从业人员资格考试

C.期货从业人员资格考试

D.银行从业人员资格考试

答案：B

证券经纪人在执业过程中，应当向客户出示的证明文件是（）

A.身份证

B.证券公司工作证

C.证券经纪人证书

D.学历证书

答案：C

以下哪类人员不得注册为证券经纪人？（）

A.因违纪被开除的证券机构从业人员，自被开除之日起已满5年

B.因违法受到金融监管部门行政处罚，执行期满已逾3年

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者，禁入期限未满

D.高中以上学历且通过从业资格考试的人员

答案：C

证券经纪人的执业范围不包括（）

A.客户招揽

B.客户服务

C.替客户办理证券认购、交易

D.传递证券公司统一提供的研究报告

答案：C

证券公司与证券经纪人签订的委托合同中，无需明确的内容是（）

A.代理权限

B.执业地域范围

C.证券经纪人的家庭住址

D.报酬计算与支付方式

答案：C

根据《证券经纪人执业规范》，证券经纪人每年参加后续职业培训的时间应不少于（）

A.10小时

B.20小时

C.30小时

D.协会规定的最低要求

答案：D

证券经纪人在客户招揽过程中，应当首先向客户明示的是（）

A.佣金