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2025年互联网证券业务操作手册

第一章基础环境与合规架构

第一节监管政策与法律法规解读

1.1核心法律法规体系全景图

需明确《中华人民共和国证券法》（2019年修订版）是证券行业的基石，其核心条款规定了证券发行、交易、信息披露的法定程序，明确了证券公司的业务范围与经营边界，为所有业务操作提供了根本的法律依据。《证券公司监督管理条例》细化了证券公司的设立、变更、解散及日常监管要求，特别强调了净资本管理、流动性风险管理等硬性指标，是证券公司开展业务必须遵守的行政法规。

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》构建了职业道德底线，严禁利益输送、内幕交易和操纵市场，要求从业人