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证券分析师业务操作与合规管理手册（执行版）

第1章总则与职责分工

1.1编制依据与适用范围

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及中国证监会发布的《证券分析师执业行为准则》等法律法规编写，是指导证券分析师开展业务操作与实施合规管理的根本准则。适用范围涵盖全机构所有从事证券研究、投资决策及市场预测服务的专职分析师、兼职分析师及实习分析师，无论其所属部门是研究所、策略部还是投研分析部，均须遵守本手册规定。

手册界定“证券分析师”范围包括从事深度研究报告撰写、独立投资建议、量化策略优化及市场趋势研判的全体从业人员，其核心职责是对所投资产进行独立