2026年证券从业资格《证券发行与承销实务》模拟试卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券发行与承销实务》模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.组织投资者进行路演和推介

C.直接决定发行价格

D.监督发行过程的合规性

2.在首次公开发行（IPO）中，哪一种发行方式通常被认为风险较高，但潜在收益也较大？

A.包销

B.代销

C.平价发行

D.超额配售权

3.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.财务报表

C.独立董事声明

D.发行人的个人简历

4.在证券发行过程中，承销团的作用不包括以下哪一项？

A.分散发行风险

B.提高发行效率

C.确保发行价格

D.替代发行人的决策权

5.证券发行过程中，哪一项是发行人必须满足的硬性条件？

A.发行价格

B.发行规模

C.发行人的盈利能力

D.承销商的资质

6.在证券发行过程中，哪一种发行方式通常适用于规模较小的发行人？

A.公开募集

B.私募发行

C.超额配售权

D.配股

7.证券发行过程中，哪一项是承销商需