2026年合规风险分级管控与合规操作规范培训试卷(附答案).docxVIP

2026年合规风险分级管控与合规操作规范培训试卷(附答案)

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，合规风险分级管控的首要责任主体是（）。

A.董事会B.合规管理委员会C.首席合规官D.业务部门

答案：A

2.在合规风险矩阵中，风险值R的计算公式为（）。

A.R=P×CB.R=P+CC.R=P/CD.R=√(P2+C2)

答案：A

3.下列哪一项不属于“红黄蓝”三级预警中的红色预警触发条件（）。

A.可能面临1亿元以上行政处罚B.被境外监管机构启动调查C.合规缺陷12个月内重复发生3次D.预计声誉事件登上微博热搜TOP10

答案：D

4.对高风险供应商开展合规尽调时，必须获取的境外数据跨境传输审批文件是（）。

A.标准合同（SCC）B.安全评估报告C.个人信息保护认证D.数据出境安全评估批复

答案：D

5.合规审查嵌入合同流程的“四眼原则”是指（）。

A.业务、法务、财务、合规B.业务、风控、审计、合规C.法务、风控、审计、纪检D.业务、法务、风控、纪检

答案：A

6.根据ISO37301:2021，合规文化成熟度最高等级是（）。

A.初始级B.管理级C.优化级D.可持续级

答案：D

7.对