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2026年合规风险分级管控与合规管理工具与方法培训试卷附答案

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据ISO37301:2021，合规风险分级管控的首要步骤是（）

A.制定合规政策??B.识别合规义务??C.建立举报机制??D.实施合规审计

答案：B

2.在合规风险矩阵中，风险值R的计算公式为（）

A.R=P×L??B.R

答案：A

3.下列哪项不属于合规管理“三道防线”模型中的第二道防线（）

A.合规管理部??B.风险管理部??C.内部审计部??D.法律事务部

答案：C

4.使用Bow-tie分析法时，位于“顶事件”左侧的是（）

A.后果??B.威胁??C.屏障??D.恢复措施

答案：B

5.某企业2025年营业收入120亿元，合规预算占比0.18%，则合规预算金额为（）

A.2160万元??B.216万元??C.2.16亿元??D.21.6万元

答案：A

6.合规管理信息化工具中，用于“实时监测监管规则变化”的模块简称（）

A.RCM??B.RegTech??C.GRC??D.ESG

答案：B

7.在合规风险分级中，若P=4，L=5，则风险等级为（）

A.低??B.中??C.高??D.极高

答案：C

8.根据《中央企业合规管理