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投资银行业务与操作手册

第1章投资银行业务基础理论与合规框架

1.1行业监管环境与法律定位

投资银行业务在中国金融体系中处于核心地位，是连接资本市场与实体经济的关键桥梁，其业务活动严格受《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及证监会相关派出机构规章的约束。监管机构以证监会及其派出机构为主，同时涉及金融监管总局（原银保监会）在特定业务领域的监管职能，主要监管对象包括证券公司、投资银行部及证券投资咨询机构，严禁非法开展证券承销保荐业务。

业务定位上，投资银行专注于证券发行、上市保荐、财务顾问、资产管理及并购重组等一级市场与二级市场核心业务，严禁以非法吸收公众存款、集资诈骗