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2026年证券经纪人胜任能力试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券经纪人从事证券经纪业务营销活动时，应当遵循的核心原则是（）。

A.客户利益至上原则

B.收入最大化原则

C.风险最小化原则

D.合规经营原则

2.下列关于证券经纪业务营销的表述中，正确的是（）。

A.营销人员可以承诺保本保息

B.营销人员可以夸大宣传证券投资收益

C.营销人员应当充分揭示投资风险

D.营销人员可以私下接受客户委托代为操作证券账户

3.证券经纪人向客户提供投资建议时，应当基于客户的（）。

A.财务状况和风险承受能力

B.投资偏好和交易经验

C.年龄和职业背景

D.社交关系和行业地位

4.根据《证券法》，证券经纪人从事证券经纪业务营销活动时，应当向客户提供的风险揭示内容包括（）。

A.证券投资的基本知识

B.证券投资的风险特征

C.证券公司的业务范围

D.证券市场的交易规则

5.证券经纪人发现客户存在违规行为时，应当（）。

A.视而不见，避免冲突

B.立即报告证券公司

C.帮助客户规避监管

D.私下处理，维护客户关系

6.证券经纪人从事证券经纪业务营销活动时，应