2026年证券从业资格《证券发行与承销》练习题.docVIP

2026年证券从业资格《证券发行与承销》练习题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.进行市场调研和发行定价

C.组织投资者进行路演和推介

D.直接管理发行人的日常运营

2.在证券发行过程中，哪种发行方式通常适用于规模较小、发行量较少的证券？

A.公开招标发行

B.询价发行

C.定价发行

D.非公开发行

3.证券发行过程中，承销团的组织形式不包括以下哪种？

A.余额包销团

B.代销团

C.全额包销团

D.分销团

4.证券发行定价中，哪种方法主要基于市场供求关系来确定发行价格？

A.可转换债券转股价格确定方法

B.市盈率定价法

C.成本加成定价法

D.竞价定价法

5.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.发行公告

C.承销协议

D.公司年度财务报告

6.证券承销过程中，承销商对发行人提供的财务数据进行核查的主要目的是什么？

A.确保发行人财务状况良好

B.避免市场风险

C.满足监管要求

D.提高发