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2026年证券从业资格《证券发行》考试

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.广泛性

C.强制性

D.流动性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人确定发行价格

B.负责证券的印刷和发行

C.进行市场宣传和投资者教育

D.监督发行人的信息披露

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的，发行人最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币多少元？

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

4.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的资格进行审查

B.协助发行人准备发行文件

C.负责证券的上市申请

D.监督发行人的持续信息披露

5.配股是指上市公司向现有股东按一定比例发行新股，以下哪项不是配股的条件？

A.最近三个会计年度净利润均为正数

B.最近三个会计年度财务报告经审计

C.没有重大违法违规行为

D.每股净资产不低于人民币3元

6.可转换债券是指发行人可以