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合同审查与风险防范手册（执行版）

第1章合同管理全流程规范

1.1合同立项与需求评估标准

立项前的需求调研必须基于企业战略目标，通过书面访谈或问卷调查明确业务背景，确保合同标的与年度经营计划紧密挂钩，避免盲目签约。需建立“需求-方案-合同”的映射机制，在立项阶段即明确合同金额上限、交付周期及验收标准，防止后期因需求变更导致合同金额失控。

对于重大合同，必须附带第三方法务或外部专家出具的可行性分析报告，从市场供需、竞争态势及交付风险三个维度进行量化评估。立项审批需包含明确的“一票否决”条款，若评估发现合同可能引发重大合规风险或超出预算，必须在立项阶段即终止流程。需设定合同金额的风险预警线（如单笔超过50万元），一旦触发预警线，系统自动冻结合同审批权限并推送至风险管理部门进行二次复核。

立项记录需完整归档至企业合同管理系统，形成可追溯的决策依据，确保所有合同立项均有完整的会议纪要和评估结论支撑。

1.2合同起草前的合规性审查要点

在起草阶段必须全面检索国家法律法规及行业监管政策，重点排查合同条款是否违反强制性规定，确保合同主体资格合法有效。需对合同涉及的知识产权归属、保密义务及侵权责任承担条款进行专项审查，防止因权属不清引发后续法律纠纷。

必须核实供应商或服务商的资质证明文件，确保其经营范围、履约能力及信用记录符合合同约定，杜绝“带病”供应商进入