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2025年证券交易业务操作与风险防范手册

第1章证券交易基础理论与合规红线

1.1证券法律法规体系解读

证券交易活动必须严格遵循《中华人民共和国证券法》（2019年修订）的基石地位，该法确立了全面注册制下“公开、公平、公正”的核心原则，明确了证券发行与交易的基本架构，是判断所有交易行为合法性的最高准则。依据《证券法》第一百九十六条规定，任何单位和个人从事证券交易，必须依法取得营业执照或从事相关经营活动，并持有有效的证券经营业务许可证，无证不得进行任何形式的证券自营或资产管理业务。

在交易执行层面，必须严格执行《证券交易业务指引》中关于“双录”（录音录像）制度的要求，确保每一笔交