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2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺卷一

1.【单项选择题】证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风（江南博哥）险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每两年

B.每年

C.每半年

D.每季度

正确答案：B

考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）

参考解析：证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执?行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

2.【单项选择题】下列关于公募基金的基金管理人禁止行为，说法错误的是（）。

A.不得挪用基金财产

B.不得向基金份额持有人承诺收益

C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

D.不得公平地对待其管理的不同基金财产

正确答案：D

考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）

参考解析：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（C正确）

(2)不公平地对待其管理的