2026年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题（考生回忆版-58题）.docxVIP

2026年4月证券从业《证券市场基本法律法规》真题（考生回忆版-58题）

1.【单项选择题】证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与?（??）沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。

A.中（江南博哥）国证券业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国证券登记结算有限责任公司

正确答案：B

考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）

参考解析：选项B正确：证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。

选项A错误：中国证券业协会主要负责自律管理

选项C错误：中国银保监会（现为国家金融监督管理总局）负责银行业和保险业监管

选项D错误：中国证券登记结算有限责任公司负责证券登记结算业务

2.【单项选择题】根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应建立以?（??）和流动性为核心的风险控制指标体系。

A.净资本

B.净利润

C.净资产

D.总负债

正确答案：A

考察方向：考查结论（结论先行，也可理解为原文要点）

参考解析：为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，证券公司应当按照中国证监会制定的《证券公司风险控制指标管理办法》,遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风