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2026年证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业务试卷及答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分。每题只有一个正确选项）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供（）。

A.收益保证型投资建议

B.适当的投资建议

C.高风险高收益产品推荐

D.与客户风险等级不匹配的资产配置

2.某客户的风险承受能力评估结果为“稳健型”，其可接受的投资损失范围通常为（）。

A.本金损失超过30%

B.本金损失10%-20%

C.本金损失不超过5%

D.本金损失20%-30%

3.以下关于β系数的说法中，正确的是（）。

A.β系数为0表示资产与市场组合完全正相关

B.β系数大于1的资产系统性风险低于市场平均水平

C.β系数反映资产的非系统性风险

D.β系数为1.5的资产，市场上涨10%时，该资产预期上涨15%

4.有效市场假说中，“半强式有效市场”认为当前股价已反映（）。

A.所有历史价格信息

B.所有公开可得信息

C.所有公开和未公开信息

D.仅公司内部信息

5.计算股票市盈率（P/E）时，分母通常采用（）。

A.每股净资产

B.每股股利

C.每股收益（EPS）

D.每股经营现金流

6.以下不属于债券信用风险指标的是（）。

A.信用评级

B.违约概率（PD）